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金沙娱乐官网:中国人寿因违反《反洗钱法》被央行罚款70万元

时间:2018-7-30 17:03:03  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 中国人寿表示,高度重视行政处罚所指出的问题,在接受中国人民银行现场检查期间即立查立改、边查边改。截至公告日,已完善反洗钱制度,建立了新一代反洗钱系统,细化了客户身份识别、交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等工作流程。行政处罚对公司的业务经营及财务状况并无重大影响,中国人寿今后...
   中国人寿表示,高度重视行政处罚所指出的问题,在接受中国人民银行现场检查期间即立查立改、边查边改。截至公告日,已完善反洗钱制度,建立了新一代反洗钱系统,细化了客户身份识别、交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等工作流程。行政处罚对公司的业务经营及财务状况并无重大影响,中国人寿今后将持续完善风险控制制度,切实做好反洗钱工作。
   从违规情况来看,中国人寿公告称,该公司于2015年7月1日至2016年6月30日期间, 未按照规定保存客户身份资料和交易记录以及未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告。从央行开出的罚单情况来看,保险机构违反《反洗钱法》多涉及上述情况。
   2018年以来,央行及其分支机构对保险机构违反反洗钱规定一直都处于强监管态势。
  央行重庆营业管理部今年作出的1号处罚文件显示, 中国人寿重庆市分公司、 恒大人寿因违反有关反洗钱规定,分别被罚22万元、49万元,其相关责任人也受到惩处。
   1月12日,央行遵义市支行开出的罚单显示, 新华人寿遵义中心支公司在2016年7月1日至2017年6月30日期间,违反相关要求开展客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、可疑交易报告工作,被罚款20万元,其总经理和总经理助理被分别罚款1万元。
   4月13日, 人保寿险贵州省分公司同样因未按照规定履行客户身份识别义务的;未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被罚30万元,相关责任人被罚款7万元。

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